Право какой страны применяется к вашему договору в ЕС: выбор права, общие правила и защита потребителей (Регламент (ЕС) № 593/2008 «Рим I»)

Итальянская компания покупает оборудование у немецкого производителя. Нидерландский консультант консультирует испанскую гостиничную группу. Бельгийская семья на два месяца снимает квартиру на португальском побережье у арендодателя, который тоже живёт в Бельгии. Австрийская потребительница заказывает мебель во французском интернет-магазине. В каждом из этих случаев, прежде чем кто-либо сможет сказать, был ли нарушен договор и сколько причитается, нужно ответить на предварительный вопрос: право какой страны применяется к договору? В судах тех государств — членов ЕС, для которых он обязателен, ответ даёт Регламент «Рим I».

Это руководство написано для компаний и частных лиц, заключающих трансграничные договоры внутри ЕС, и для их консультантов. Оно следует тексту Регламента (ЕС) № 593/2008 Европейского парламента и Совета от 17 июня 2008 года о праве, применимом к договорным обязательствам («Рим I»), в редакции, опубликованной в Официальном журнале (L 177 от 4 июля 2008 года). «Рим I» отвечает лишь на один вопрос: какое право применяется к договору. Какой суд вправе рассматривать спор — отдельный вопрос, который регулируют другие нормы, а содержание договора по существу зависит от национального права, на которое указывает «Рим I».

Что охватывает «Рим I», где и с какого момента он действует (статьи 1, 2, 25 и 28)

«Рим I» применяется к договорным обязательствам по гражданским и торговым делам в ситуациях, связанных с коллизией законов (статья 1(1)). В частности, он не применяется к налоговым, таможенным и административным вопросам.

Статья 1(2) исключает из сферы действия Регламента ряд вопросов, даже если речь идёт о договоре. В их числе: гражданское состояние и правоспособность и дееспособность физических лиц (без ущерба для статьи 13); обязательства, вытекающие из семейных отношений и из отношений, которые по применимому к ним праву имеют сравнимые последствия, включая алиментные обязательства; обязательства из режимов имущества супругов и сравнимых режимов, из завещаний и наследования; обязательства по переводным и простым векселям, чекам и иным оборотным ценным бумагам в той мере, в какой они вытекают из их оборотного характера; арбитражные соглашения и соглашения о выборе суда; вопросы, регулируемые правом компаний и иных объединений, например их создание, правоспособность, внутренняя организация или ликвидация, а также личная ответственность должностных лиц и участников как таковых по обязательствам компании; вопрос о том, может ли представитель связать обязательствами представляемого, а орган — компанию, в отношениях с третьим лицом; учреждение трастов и отношения между учредителями, доверительными управляющими и выгодоприобретателями; обязательства, возникающие из переговоров, предшествующих заключению договора; а также определённые договоры страхования, связанные с профессиональными выплатами, описанные в статье 1(2)(j). Исключены также доказательства и процедура, без ущерба для статьи 18 (статья 1(3)).

Два исключения заслуживают особого внимания. Пророгационная (о выборе суда) или арбитражная оговорка в договоре не регулируется «Рим I», даже если остальная часть договора им регулируется. Ответственность за то, что произошло в ходе переговоров, до заключения договора, также находится вне сферы действия «Рим I».

«Рим I» имеет универсальное применение: любое указанное им право применяется независимо от того, является ли оно правом государства-члена (статья 2). Поэтому суд в Милане может применить к договору право Нью-Йорка или Турции, если «Рим I» указывает на него.

Во времени Регламент применяется к договорам, заключённым после 17 декабря 2009 года (статья 28). В пространстве: Дания не участвовала в его принятии, он для неё не обязателен и не применяется к ней (пункт 46 преамбулы), а Ирландия уведомила о своём желании участвовать в его принятии и применении (пункт 44 преамбулы). «Рим I» не затрагивает применения международных конвенций, участниками которых на момент его принятия являлись одно или несколько государств-членов и которые устанавливают коллизионные нормы для договорных обязательств; однако в отношениях между государствами-членами он имеет приоритет перед конвенциями, заключёнными исключительно между двумя или несколькими из них, в той мере, в какой они касаются вопросов, регулируемых Регламентом (статья 25).

Выбор права: свобода выбора и её пределы (статья 3)

Отправная точка — автономия воли сторон. Согласно статье 3(1), договор регулируется правом, выбранным сторонами. Выбор должен быть сделан прямо или ясно вытекать из условий договора или обстоятельств дела. Стороны могут выбрать право для всего договора или только для его части.

Выбор можно изменить. Согласно статье 3(2), стороны могут в любое время договориться о подчинении договора иному праву, чем то, которое регулировало его ранее, — независимо от того, вытекало ли прежнее право из более раннего выбора или из иных правил Регламента. Изменение, сделанное после заключения договора, не затрагивает его формальную действительность по статье 11 и не ущемляет права третьих лиц.

Для договоров, которые по существу связаны с одной страной, установлены два важных ограничения выбранного права. Согласно статье 3(3), если все прочие элементы, относящиеся к ситуации, на момент выбора находятся в иной стране, чем страна, право которой выбрано, выбор не препятствует применению тех положений права этой иной страны, от которых нельзя отступить соглашением. Согласно статье 3(4), если все прочие элементы, относящиеся к ситуации, на момент выбора находятся в одном или нескольких государствах-членах, выбор права государства, не являющегося членом, не препятствует применению положений права Сообщества, от которых нельзя отступить соглашением, — в соответствующих случаях в том виде, в каком они имплементированы в государстве-члене суда.

Достигли ли стороны соглашения о выборе права и действительно ли это соглашение, определяется по статьям 10, 11 и 13 (статья 3(5)): существование и действительность согласия, формальная действительность и недееспособность, о которых речь пойдёт ниже.

Право не выбрано: общие правила для каждого вида договора (статьи 4 и 19)

В той мере, в какой стороны не выбрали право, и без ущерба для статей 5–8, статья 4(1) определяет применимое право для восьми видов договоров:

(a) договор купли-продажи товаров — право страны обычного места жительства продавца; (b) договор оказания услуг — право страны обычного места жительства исполнителя услуг; (c) договор о вещном праве на недвижимое имущество или об аренде недвижимого имущества — право страны, где находится имущество; (d) несмотря на пункт (c), аренда для временного частного пользования сроком не более шести месяцев подряд — право страны обычного места жительства арендодателя при условии, что арендатор является физическим лицом и имеет обычное место жительства в той же стране; (e) договор франчайзинга — право страны обычного места жительства франчайзи; (f) договор дистрибуции — право страны обычного места жительства дистрибьютора; (g) купля-продажа товаров на аукционе — право страны, где проводится аукцион, если это место можно определить; (h) договор, заключённый в рамках многосторонней системы для финансовых инструментов, определённой в статье 4(1)(h), — единое право, регулирующее эту систему.

Если договор не охватывается пунктом 1 или его элементы охватываются более чем одним из подпунктов (a)–(h), статья 4(2) отсылает к праву страны обычного места жительства стороны, которая должна осуществить характерное исполнение по договору.

Картину дополняют ещё два правила. Согласно оговорке об исключении в статье 4(3), если из всех обстоятельств дела ясно, что договор явно более тесно связан с иной страной, чем указанная в пунктах 1 или 2, применяется право этой иной страны; пункт 20 преамбулы добавляет, что при этом следует учитывать, среди прочего, находится ли договор в очень тесной связи с другим договором или договорами. А согласно статье 4(4), если применимое право невозможно определить по пунктам 1 или 2, договор регулируется правом страны, с которой он наиболее тесно связан.

Поскольку так много зависит от обычного места жительства, статья 19 даёт его определение. Обычным местом жительства компаний и иных объединений является место их центральной администрации; обычным местом жительства физического лица, действующего в рамках своей предпринимательской деятельности, — его основное место деятельности (статья 19(1)). Если договор заключён в ходе деятельности филиала, агентства или иного учреждения либо если по договору за исполнение отвечает такое учреждение, его местонахождение считается обычным местом жительства (статья 19(2)). Определяющим является момент заключения договора (статья 19(3)).

Применительно к примерам из введения и при отсутствии выбора права: купля-продажа оборудования указывает на право немецкого продавца (статья 4(1)(a)); консультационный договор — на право нидерландского консультанта (статья 4(1)(b)); а двухмесячная аренда жилья на время отпуска может указывать на бельгийское право, поскольку и арендодатель, и арендатор живут в Бельгии, а арендатор — физическое лицо (статья 4(1)(d)). В каждом случае оговорка об исключении в статье 4(3) остаётся применимой, если соблюдены её условия.

Потребительские договоры: право потребителя как минимальный уровень защиты (статьи 6 и 11(4))

Статья 6 защищает потребителей. Без ущерба для статей 5 и 7, договор, заключённый физическим лицом для цели, которую можно считать не связанной с его торговой или профессиональной деятельностью (потребитель), с другим лицом, действующим в рамках своей торговой или профессиональной деятельности (профессионал), регулируется правом страны, где потребитель имеет обычное место жительства, при условии что профессионал (a) осуществляет свою коммерческую или профессиональную деятельность в этой стране либо (b) любым способом направляет такую деятельность на эту страну или на несколько стран, включая эту страну, и договор подпадает под сферу этой деятельности (статья 6(1)).

Стороны по-прежнему могут выбрать право по статье 3, однако согласно статье 6(2) такой выбор не может привести к лишению потребителя защиты, предоставляемой положениями, от которых нельзя отступить соглашением по праву, применимому при отсутствии выбора, то есть по праву обычного места жительства потребителя. Если условия подпунктов (a) или (b) статьи 6(1) не выполнены, право, применимое к договору между потребителем и профессионалом, определяется по статьям 3 и 4 (статья 6(3)).

Статья 6(4) перечисляет договоры, к которым пункты 1 и 2 не применяются: (a) договор оказания услуг, если услуги должны оказываться потребителю исключительно в иной стране, чем страна его обычного места жительства; (b) договор перевозки, за исключением договора о туристическом пакете в смысле Директивы 90/314/ЕЭС; (c) договор о вещном праве на недвижимое имущество или об аренде недвижимого имущества, за исключением договора о праве пользования недвижимостью на условиях таймшера в смысле Директивы 94/47/ЕС; (d) права и обязанности, составляющие финансовый инструмент, и права и обязанности, составляющие условия выпуска, публичного предложения и публичных предложений о поглощении в отношении обращающихся ценных бумаг, а также подписки на паи и их выкупа в предприятиях коллективного инвестирования, в той мере, в какой это не является оказанием финансовой услуги; и (e) договор, заключённый в рамках системы того типа, который указан в статье 4(1)(h).

Форма подчиняется той же логике: общие альтернативы формальной действительности в статье 11(1)–(3) не применяются к договорам, подпадающим под статью 6, и форма таких договоров регулируется правом страны обычного места жительства потребителя (статья 11(4)).

Для австрийской потребительницы из введения: если французский магазин направляет свою деятельность на Австрию и заказ подпадает под эту деятельность, по статье 6(1) применяется австрийское право; стороны могут выбрать французское право по статье 6(2), но такой выбор не может лишить потребительницу защиты австрийских положений, от которых нельзя отступить соглашением.

Договоры перевозки и трудовые договоры (статьи 5 и 8)

Перевозка грузов. В той мере, в какой право не выбрано, договор перевозки грузов регулируется правом страны обычного места жительства перевозчика при условии, что в этой же стране находится место принятия груза, место доставки или обычное место жительства грузоотправителя; в противном случае применяется право страны места доставки, согласованного сторонами (статья 5(1)).

Перевозка пассажиров. При отсутствии выбора применяется право страны обычного места жительства пассажира при условии, что в этой стране находится место отправления или место назначения; в противном случае применяется право страны обычного места жительства перевозчика (статья 5(2)). Свобода выбора сторон ограничена: они могут выбрать только право страны, где (a) пассажир имеет обычное место жительства, (b) перевозчик имеет обычное место жительства, (c) находится центральная администрация перевозчика, (d) находится место отправления или (e) находится место назначения. Для обоих видов перевозки действует правило: если из всех обстоятельств дела ясно, что договор при отсутствии выбора права явно более тесно связан с иной страной, применяется право этой страны (статья 5(3)).

Индивидуальные трудовые договоры. Трудовой договор регулируется правом, выбранным сторонами, однако такой выбор не может привести к лишению работника защиты, предоставляемой положениями, от которых нельзя отступить соглашением по праву, которое применялось бы при отсутствии выбора согласно пунктам 2, 3 и 4 (статья 8(1)). При отсутствии выбора применяется право страны, в которой или, если такой нет, из которой работник во исполнение договора обычно выполняет свою работу; временная работа в другой стране эту страну не меняет (статья 8(2)). Если такое право определить нельзя, применяется право страны, где находится предприятие, через которое работник был нанят (статья 8(3)); а если из совокупности обстоятельств следует, что договор более тесно связан с иной страной, чем указанная в пунктах 2 или 3, применяется право этой иной страны (статья 8(4)).

Пределы применимого права: сверхимперативные нормы, публичный порядок и действительность (статьи 9, 10, 11, 13, 20 и 21)

Сверхимперативные нормы. Статья 9(1) определяет их как положения, соблюдение которых рассматривается страной как настолько важное для защиты её публичных интересов, таких как её политическое, социальное или экономическое устройство, что они подлежат применению к любой ситуации, подпадающей под их действие, независимо от права, которое в ином случае применялось бы к договору. Регламент не ограничивает применения сверхимперативных норм права страны суда (статья 9(2)). Сверхимперативным нормам страны, где обязательства по договору должны быть исполнены или были исполнены, может быть придано действие в той мере, в какой эти нормы делают исполнение договора незаконным; при решении вопроса о придании им действия учитываются их характер и цель, а также последствия их применения или неприменения (статья 9(3)). Пункт 37 преамбулы указывает, что это понятие следует отличать от положений, от которых нельзя отступить соглашением, и толковать более ограничительно.

Публичный порядок. В применении положения права, указанного Регламентом, может быть отказано, только если такое применение явно несовместимо с публичным порядком (ordre public) страны суда (статья 21).

Исключение обратной отсылки. Под правом страны, указанным Регламентом, понимаются действующие в этой стране нормы права, за исключением её норм международного частного права, если Регламентом не предусмотрено иное (статья 20).

Согласие и материальная действительность. Существование и действительность договора или любого его условия определяются по праву, которое регулировало бы их согласно Регламенту, если бы договор или условие были действительны (статья 10(1)). Тем не менее сторона, чтобы доказать, что она не давала согласия, может сослаться на право страны своего обычного места жительства, если из обстоятельств следует, что определять последствия её поведения по праву, указанному в пункте 1, было бы неразумно (статья 10(2)).

Формальная действительность. Договор, заключённый между лицами или их представителями, находящимися в момент заключения в одной стране, формально действителен, если он отвечает требованиям к форме права, регулирующего его по существу, или права страны, где он заключён (статья 11(1)). Если они находятся в разных странах, договор формально действителен, если он отвечает требованиям права, регулирующего его по существу, права любой из стран, где в момент заключения находится одна из сторон или её представитель, или права страны, где одна из сторон в тот момент имела обычное место жительства (статья 11(2)). К договорам о вещных правах на недвижимое имущество или об аренде недвижимого имущества применяются требования к форме страны, где находится имущество, если по праву этой страны они применяются независимо от места заключения договора и от права, которое его регулирует, и если от них нельзя отступить соглашением (статья 11(5)).

Недееспособность. В договоре, заключённом между лицами, находящимися в одной стране, физическое лицо, которое было бы дееспособным по праву этой страны, может ссылаться на свою недееспособность по праву другой страны, только если другая сторона в момент заключения договора знала о ней или не знала вследствие небрежности (статья 13).

Что решает применимое право (статьи 12 и 18)

Когда право определено, статья 12(1) перечисляет, что оно регулирует в частности: (a) толкование; (b) исполнение; (c) в пределах полномочий, предоставленных суду его процессуальным правом, последствия полного или частичного нарушения обязательств, включая определение размера убытков в той мере, в какой оно регулируется нормами права; (d) различные способы прекращения обязательств, а также исковую давность и сроки для предъявления исков; и (e) последствия недействительности договора. В отношении способа исполнения и мер, принимаемых при ненадлежащем исполнении, учитывается право страны, где происходит исполнение (статья 12(2)).

Статья 18 добавляет два правила о доказывании. Применимое право применяется в той мере, в какой оно в сфере договорных обязательств содержит нормы, устанавливающие законные презумпции или распределяющие бремя доказывания (статья 18(1)). Договор или действие, направленное на создание правовых последствий, могут быть доказаны любым способом доказывания, признаваемым правом страны суда или любым из указанных в статье 11 прав, по которому они формально действительны, при условии что такой способ доказывания может быть применён судом (статья 18(2)).

Практическое следствие статьи 12(1)(d) стоит подчеркнуть особо: срок давности по договорному требованию определяется по праву, регулирующему договор, а не автоматически по праву суда, рассматривающего дело.

Практические шаги до подписания договора и при возникновении спора

1. Впишите выбор права в договор. Прямая оговорка избавляет от споров о том, ясно ли выбор вытекает из условий договора или обстоятельств (статья 3(1)). Если вы хотите применить разные правопорядки к разным частям договора, укажите это прямо.

2. Отдельно урегулируйте подсудность и арбитраж. «Рим I» не регулирует соглашения о выборе суда и арбитражные соглашения (статья 1(2)(e)); составляйте их с учётом тех норм, которые к ним применяются.

3. Проверьте, где находится обычное место жительства. Для компаний это место центральной администрации, для договора, заключённого через филиал, — местонахождение филиала, на момент заключения договора (статья 19).

4. Продаёте потребителям в других странах? Если вы осуществляете деятельность в стране потребителя или направляете её на эту страну, договор подпадает под сферу этой деятельности и не относится к договорам, перечисленным в статье 6(4), защита положений права потребителя, от которых нельзя отступить соглашением, будет действовать независимо от выбранного права (статья 6(1), (2), (4)).

5. Нанимаете персонал в разных странах? Определите право, которое применялось бы при отсутствии выбора согласно статье 8(2)–(4), начиная со страны, в которой или из которой обычно выполняется работа; выбранное право не может лишить работника защиты положений этого права, от которых нельзя отступить соглашением (статья 8(1)).

6. При возникновении спора проверьте давность по праву договора. Давность и сроки для предъявления исков определяются правом, регулирующим договор (статья 12(1)(d)).

7. При необходимости получите консультацию в обеих странах. «Рим I» указывает на национальное право; что это право говорит о споре, должен оценить юрист, имеющий квалификацию в этом праве. Brisamo поможет найти бизнес-юриста в нужной стране.

Часто задаваемые вопросы

редакция Brisamo · Общая информация, а не юридическая консультация. Это руководство содержит общую информацию. Для консультации по вашей ситуации подберите фирму — бесплатно. Как мы готовим и проверяем эти руководства · Найти бизнес-юриста →